SEC Gary Gensler đưa quan điểm điều tra đối với Binance

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) Gary Gensler vừa có những chia sẻ mới nhất xoay quanh cuộc điều tra đối với chi nhánh tại Mỹ của sàn giao dịch tiền mã hóa Binance.

Theo một báo cáo vào ngày 15 tháng 2 từ Wall Street Journal, SEC đang xem xét mối quan hệ giữa Binance.US cùng với hai công ty giao dịch là Sigma Chain AG và Merit Peak. Cơ quan quản lý đã yêu cầu Binance.US cung cấp thông tin đầy đủ từ các đối tượng trên để tiến hành điều tra xem liệu sàn giao dịch có đang tận dụng lợi thế để thao túng thị trường hay không.

Ngay sau đó, Chủ tịch SEC Gary Gensler lập tức có ngay buổi phỏng vấn với Fox Business để nêu rõ quan điểm của cá nhân ông về trường hợp này.

“Hầu hết các hoạt động trong crypto nằm ở mức vốn hóa khoảng 2 nghìn tỷ USD, đang diễn ra phần lớn trên các sàn giao dịch hoặc nền tảng cho vay tập trung. Như bạn đã thấy đấy, chúng tôi vừa có một thông báo khẩn cấp đối với một trong những sàn giao dịch lớn nhất hiện tại.”

Gensler cho biết thêm kim chỉ nam của SEC là cơ quan luôn ưu tiên thực hiện các biện pháp bảo vệ cơ bản để giúp nhà đầu tư chống lại gian lận. Do nhiều token trên các sàn giao dịch có thể là chứng khoán, vì vậy SEC phải bắt buộc vào cuộc.

Song, động thái mới nhất của Gensler cũng là điều dễ hiểu khi ông từng rất nhiều lần thể hiện lập trường gay gắt với hành động chi phối giá của những “cá mập” trên thị trường. Trong đầu tháng 12 năm 2021, ông thẳng thắn tuyên bố thị trường crypto đang bị thao túng một cách khủng khiếp. Do đó, chủ tịch SEC sẽ hành động mạnh tay trong năm 2022 bằng cách gây áp lực lớn hơn đối với các sàn giao dịch tiền mã hóa để đưa chúng vào khung giám sát chặt chẽ của cơ quan.

Về phía Binance, đây cũng không phải là lần đầu tiên sàn giao dịch gặp rắc rối trên đất Mỹ. Vào tháng 3 năm 2021, nền tảng đã bị CFTC (cơ quan “chị em” với SEC) cáo buộc để người dùng Mỹ giao dịch phái sinh. Sau đó còn bị hứng chịu áp lực điều tra đến từ giới chức Mỹ khi nghi ngờ sàn có giao dịch tay trong.

Ngoài ra, Gensler còn thảo luận về khoản thanh toán 100 triệu USD tiền phạt gần đây giữa SEC và BlockFi Lending LLC về việc nền tảng cho vay crypto đã cung cấp sản phẩm của mình đến khách hàng một cách bất hợp pháp, cũng như vi phạm Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940. Theo SEC, BlockFi đã bắt đầu cung cấp và bán sản phẩm cho công chúng vào tháng 3 năm 2019, trong đó nhà đầu tư cho công ty vay tài sản tiền mã hóa để đổi lấy lời hứa cung cấp khoản thanh toán lãi hàng tháng có thể thay đổi.

“Những gì chúng tôi phát hiện ra là BlockFi không chỉ không tuân thủ những gì được gọi là Đạo luật chứng khoán năm 1933, mà còn cả Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940, cung cấp lợi nhuận cho cộng đồng bằng cách rút những tài sản của họ và đem chúng đi đầu tư.”